記者從青島市經(jīng)信委獲悉，為引導股權(quán)投資企業(yè)和社會資本向我市工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未上市企業(yè)投資，加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級步伐，日前，《青島市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導基金設(shè)立方案》正式印發(fā)。引導基金理事會由市經(jīng)信委、財政局、金融辦等成員單位組成，委托青島市中小企業(yè)公共服務中心作為引導基金管理機構(gòu)。

按照規(guī)劃，青島市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導基金參股子基金將重點投向新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、高端產(chǎn)業(yè)公共服務平臺等領(lǐng)域，并按照引導基金出資額不超過子基金實收資本的25%，且不成為第一大股東，投資于青島轄區(qū)內(nèi)工業(yè)和信息技術(shù)企業(yè)的資金額度不低于引導基金出資額的2倍等相關(guān)要求，面向社會公開征集合作投資機構(gòu)，加快設(shè)立專業(yè)化的子基金，優(yōu)先扶持工業(yè)和信息化領(lǐng)域的高端產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈高端企業(yè)升級發(fā)展。

主投未上市企業(yè)

據(jù)了解，青島市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導基金由市政府設(shè)立、按市場化方式運作的政策性基金，引導基金不以營利為目的。引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，構(gòu)建決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的管理體制;發(fā)揮財政資金的撬動和放大效應，實現(xiàn)政府政策和市場化運作的有效結(jié)合。

引導基金資金來源于市財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、引導基金的投資收益。視引導基金運作情況，由市財政在年度預算中統(tǒng)籌安排。主要通過參股方式，支持各類股權(quán)投資企業(yè)，在青共同設(shè)立參股產(chǎn)業(yè)投資基金、參股創(chuàng)業(yè)投資基金(子基金)，引導其向青島市工業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未上市企業(yè)進行股權(quán)投資。

按照規(guī)劃，引導基金引導社會資本在青設(shè)立子基金，重點投資于符合青島城市功能定位、產(chǎn)業(yè)投資導向的未上市的工業(yè)和信息技術(shù)企業(yè)。主要投資領(lǐng)域包括新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)及家電、汽車、電子信息等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，高端產(chǎn)業(yè)都市園區(qū)及小企業(yè)園等產(chǎn)業(yè)載體，電子商務、工業(yè)設(shè)計等公共服務平臺。

以參股支持為主

引導基金以參股支持為主，出資比例不超過子基金實收資本的25%，且不能成為第一大股東;子基金投資于青島本地企業(yè)的資金額度不低于引導基金出資額的2倍;對外投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%;對單個企業(yè)的投資不得超過子基金資本總額的20%。子基金的存續(xù)期限原則上不超過7年，經(jīng)理事會批準可適當延長，但總存續(xù)期限不得超過10年。

據(jù)了解，引導基金在子基金穩(wěn)定運營后，可通過將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其它股東、公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)、到期后清算退出三種途徑完成退出。在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時退出。退出價格按照公共財政的原則和引導基金運作的有關(guān)要求確定。

專業(yè)機構(gòu)受托管理

據(jù)了解，引導基金的運作管理將設(shè)立引導基金理事會、專家評審委員會、引導基金受托管理機構(gòu)。

這其中，引導基金理事會為引導基金的決策機構(gòu)，由市經(jīng)濟信息化委、市財政局、市金融辦等相關(guān)人員組成，負責確定引導基金的資金籌集、支持方向，對引導基金參股子基金進行決策，協(xié)調(diào)解決引導基金管理中的重大事項。

專家評審委員會主要職責是對引導基金投資方案進行獨立評審，為理事會決策提供依據(jù)。由政府有關(guān)職能部門、股權(quán)投資行業(yè)代表、專家共同組成。專家評審委員會成員由理事會進行動態(tài)調(diào)整，人數(shù)須為單數(shù)且不少于5人。理事會根據(jù)評審委員會全體成員2/3以上通過的評審結(jié)果進行決策。

青島市中小企業(yè)公共服務中心作為引導基金受托管理機構(gòu)，對外行使引導基金的權(quán)利與義務。負責征集擬合作股權(quán)投資企業(yè)，對擬合作股權(quán)投資企業(yè)進行盡職調(diào)查、組織專家評審、參股投資、退出等投資運作及日常管理事務。

投資領(lǐng)域嚴格受限

在風險控制方面，我市將建立完善的引導基金運作和監(jiān)管機制，實行決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的管理體制。引導基金應建立信息公開制度，重要運作環(huán)節(jié)(股權(quán)投資機構(gòu)征集等)應聘請律師事務所和會計師事務所等中介機構(gòu)提供法律咨詢和財務咨詢等服務。

同時，引導基金納入公共財政考核評價體系。對引導基金建立績效考核制度，定期對其政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估。并由市財政局通過公開招標方式確定引導基金托管銀行，具體負責資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作。

按照規(guī)定，引導基金不得從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出，不得挪作他用。閑置資金只能存放銀行或購買國債。