針對(duì)場(chǎng)外配資清理的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍25日說(shuō)，截至9月23日，69%的場(chǎng)外配資賬戶已完成清理，恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順等3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能。

張曉軍說(shuō)，前一階段，證監(jiān)會(huì)按照既定部署積極推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作。總體上看，清理工作平穩(wěn)，效果明顯?，F(xiàn)階段，清理整頓的重點(diǎn)是尚未完成清理的場(chǎng)外配資賬戶。

他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)已要求各證監(jiān)局督促證券公司加強(qiáng)與客戶的溝通、協(xié)調(diào)，不要單方面解除合同，不要簡(jiǎn)單地“一刀切”、“一斷了之”。證券公司應(yīng)當(dāng)積極與客戶進(jìn)行協(xié)商，繼續(xù)采取多種依法合規(guī)的承接方式，將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過(guò)非交易過(guò)戶、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方法劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶，或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。對(duì)符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù)。

張曉軍說(shuō)，目前，證券公司及場(chǎng)外配資賬戶持有人大多積極、主動(dòng)、認(rèn)真進(jìn)行清理，強(qiáng)行平倉(cāng)比例較低。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照既定部署，平穩(wěn)有序地推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作。

關(guān)于熔斷機(jī)制的推出是否有時(shí)間表的問(wèn)題，張曉軍說(shuō)，今年9月7日上交所、深交所和中金所就指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定公開(kāi)征求意見(jiàn)以來(lái)，市場(chǎng)各方給予高度關(guān)注。截至9月21日，共收到來(lái)自市場(chǎng)各方的意見(jiàn)和建議4861條?？傮w來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)指數(shù)熔斷機(jī)制的總體方案表示認(rèn)可，意見(jiàn)和建議主要集中在熔斷時(shí)間長(zhǎng)度、與現(xiàn)有個(gè)股漲跌幅制度的銜接、熔斷閾值的設(shè)置、漲跌是否均熔斷等方面。

他說(shuō)，下一步，證監(jiān)會(huì)將組織上交所、深交所和中金所認(rèn)真研究各方意見(jiàn)建議，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)定，做好業(yè)務(wù)規(guī)則審批及技術(shù)系統(tǒng)調(diào)試等工作，待各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后正式實(shí)施指數(shù)熔斷。

對(duì)九宗案件作出處罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)25日通報(bào)，近期已對(duì)九宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括三宗內(nèi)幕交易案件、兩宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件、兩宗信息披露違法案件和兩宗編造傳播虛假信息案件。

三宗內(nèi)幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā)、重組或進(jìn)行利潤(rùn)分配等對(duì)上市公司股票價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，當(dāng)事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系，獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易。其中，魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過(guò)程中，利用和上市公司董秘的關(guān)系，買(mǎi)入該公司股票，全部賣(mài)出后獲利23.8萬(wàn)余元。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過(guò)程中與上市公司董事長(zhǎng)頻繁聯(lián)絡(luò)后買(mǎi)入該公司股票，全部賣(mài)出后分別獲利15.6萬(wàn)余元和26.2萬(wàn)元。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤(rùn)分配方案期間，與上市公司董事長(zhǎng)通話后，買(mǎi)入該公司股票，全部賣(mài)出后獲利109萬(wàn)余元。對(duì)三起案件的相關(guān)人員，證監(jiān)會(huì)均作出了沒(méi)收違法所得并處以一倍罰款的行政處罰。

兩宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件當(dāng)事人控制使用多個(gè)賬戶，動(dòng)用巨額資金，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重影響，證監(jiān)會(huì)均作出了頂格處罰。其中，2014年11月14日至2014年12月16日，姜為作為現(xiàn)貨市場(chǎng)最大的甲醇貿(mào)易商，控制42個(gè)期貨賬戶，采取集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約，同時(shí)囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場(chǎng)行情，操縱期貨交易價(jià)格。唐漢博控制12個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、虛假申報(bào)等方式操縱 “銀基發(fā)展”股票價(jià)格，獲利252.89萬(wàn)元。

兩宗信息披露違法案中，北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動(dòng)車(chē)雜志擺放權(quán)招標(biāo)但是未對(duì)商譽(yù)計(jì)提減值，在2012年年報(bào)中存在虛假記載。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等罰款的處罰。上海創(chuàng)興資源開(kāi)發(fā)股份有限公司在收購(gòu)其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估，在交易公告中作出不準(zhǔn)確、不完整的陳述。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告，并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等罰款的處罰。

兩宗編造傳播虛假信息案件中，四川金宇汽車(chē)城(集團(tuán))股份有限公司董事長(zhǎng)胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞，擾亂證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)對(duì)二人作出了罰款20萬(wàn)元的頂格處罰，并對(duì)被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬(wàn)元的處罰。王之所編造并在東方財(cái)富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購(gòu)財(cái)富證券”，在編造并傳播上述虛假信息前，王之所使用“王某”賬戶買(mǎi)入了6萬(wàn)股“湖南發(fā)展”股票，獲利13萬(wàn)余元。證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出了沒(méi)收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

在此次作出行政處罰決定的9宗案件中，證監(jiān)會(huì)共對(duì)兩名法人、25名自然人進(jìn)行了行政處罰，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，采取了不同的量罰幅度，對(duì)部分當(dāng)事人采取了頂格處罰和市場(chǎng)禁入措施，罰沒(méi)款共計(jì)2223萬(wàn)余元。

就“滬倫通”開(kāi)展研究

針對(duì)“滬倫通”進(jìn)展情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍25日說(shuō)，上交所和倫交所以及相關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在工作層面就未來(lái)合作的模式進(jìn)行了探討，證監(jiān)會(huì)支持兩地交易所層面開(kāi)展互聯(lián)互通的可行性研究。 據(jù)新華社