私募基金行業(yè)的有序運(yùn)行，離不開(kāi)每一家從業(yè)公司對(duì)相關(guān)規(guī)則的嚴(yán)格遵守。對(duì)于私募基金管理公司而言，嚴(yán)守《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，既是履行自身法定義務(wù)的基本要求，也是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心前提。

7月11日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局發(fā)布“關(guān)于對(duì)鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函措施的決定”。

經(jīng)查，鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鯤鵬公司”）存在以下問(wèn)題：利用基金財(cái)產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）第三十條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。

吳宗耀為鯤鵬公司的副總經(jīng)理和相關(guān)基金的實(shí)際負(fù)責(zé)人，對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任；朱江漢為鯤鵬公司的法定代表人、總經(jīng)理，陸智慧為相關(guān)基金的基金經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規(guī)定。

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)未如實(shí)提供有關(guān)材料。上述行為違反了《私募條例》第四十一條第二款的規(guī)定。吳宗耀、交易員段洪超對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任；朱江漢未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。以上人員違反了《私募條例》第三條第四款的規(guī)定。

此外，段洪超在接受調(diào)查時(shí)，刻意隱瞞事實(shí)，違反了《私募條例》第四十一條第二款的規(guī)定。依照《私募條例》第四十條的規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局決定對(duì)鯤鵬公司、吳宗耀、朱江漢、陸智慧、段洪超采取出具警示函的措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

為核實(shí)相關(guān)情況，信網(wǎng)多次撥打鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司在企查查平臺(tái)登記的預(yù)留電話(huà)。電話(huà)接通后，接線人員均以“正在忙”為由，匆匆掛斷通話(huà)。截至發(fā)稿，該公司尚未就此次被出具警示函一事作出回應(yīng)。

為進(jìn)一步核實(shí)情況，信網(wǎng)前往該公司在企查查上的注冊(cè)地址實(shí)地探訪。公司前臺(tái)空無(wú)一人，而墻上清晰地寫(xiě)著“鯤鵬（青島）私募基金管理有限公司”的字樣 。一位知情人士向信網(wǎng)透露，該基金公司早已不在此地辦公，實(shí)際負(fù)責(zé)人也未在此處，至于目前的辦公地點(diǎn)，其并不知曉 。文/郭慧敏