信網(wǎng)8月11訊 8月8日，中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局對中泰證券股份有限公司青島正陽路證券營業(yè)部從業(yè)人員王成剛發(fā)布警示函。

據(jù)了解，該人員在從業(yè)期間通過微信群發(fā)送投資建議相關(guān)信息，且在提供投資建議時，沒有合理的依據(jù)，未對潛在的投資風(fēng)險進(jìn)行提示。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第四條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十六條、第十九條的規(guī)定。

依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公開登記信息顯示，王成剛2009年7月任職于中泰證券股份有限公司，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，2022年6月起至今從事證券投資咨詢(投資顧問)業(yè)務(wù)。（信網(wǎng)記者）